5只螞蟻戰配基金申請上市交易 投資者需注意這些

5只螞蟻戰配基金申請上市交易 投資者需注意這些

(原標題:封閉期轉開放?5只螞蟻戰配基金申請上市交易)

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螞蟻集團暫緩上市之後,已於11月6日啓動退款程序,將退還參與螞蟻集團IPO打新的資金,其中包括易方達、華夏、鵬華、匯添富、中歐基金旗下5只可參與螞蟻集團戰略配售的創新未來18個月封閉基金。

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短期來看,創新未來基金將無法兌現其在前期發售中提及的戰略配售螞蟻集團比例不超過10%的計劃。對此,各家基金公司第一時間拿出了化解方案。

11月5日晚間,上述5家基金公司不約而同地在螞蟻財富等平臺發佈公告稱,將向中國證監會及交易所申請基金份額上市交易。如此一來,創新未來基金將有可能在封閉期間上市交易。

而根據此前發佈的基金招募書,基金封閉期長達18個月,在封閉運作期內,不辦理贖回業務,且不上市交易。目前基金已經陸續建倉,如果持有人可將基金份額轉入場內進行交易賣出,或面臨諸如折價等問題。

創新未來基金擬轉場內交易

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自11月3日上交所與港交所暫緩螞蟻集團A+H的上市之後,除了螞蟻集團本身外,可參與螞蟻集團戰略配售的5只創新未來18個月封閉基金將如何運作,一直是衆多基民討論的熱點。

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基民在螞蟻財富等衆多平臺關心的問題均指向:5只基金投資運作是否會受到影響?如果不能戰略配售螞蟻和普通基金有何區別?能否申請原額退還資金?

11月4日,上述5家發行創新未來基金的公司均在螞蟻財富等平臺討論區發佈動態,其中均提到,螞蟻集團暫緩上市期間,基金封閉期短暫不會受到影響。有基金公司在迴應基民的公告中提及,待螞蟻集團正式上市後,會按照約定再次計劃參與戰略配售。

不過,一些基民表示,此前之所以選擇創新未來基金,主要是看中了能參與戰略配售螞蟻集團的上市,但目前由於此項計劃短暫泡湯,這無異於其他普通權益類基金。

上述5家基金公司也多次提及,參與螞蟻集團戰略配售的創新未來18個月封閉基金計劃配售比例不超過10%,剩餘90%資產會投向其他優質上市企業。

11月5日晚間,證監會新聞發言人就創新未來基金有關問題答記者問中表示,證監會已關注到相關情況,並已要求相關基金管理人、基金銷售機構充分考慮投資者合理訴求,堅持持有人利益優先原則,依法合規提出可行措施,切實保護投資者合法權益。

同日,5家基金公司均發佈最新聲明稱:“因螞蟻集團暫緩在A+H上市計劃,本基金中原計劃戰略投資於螞蟻集團股票的部分也相應暫緩,已繳納的戰略配售資金也將退回本基金。按照基金合同的規定,本基金的基金經理將審慎負責對基金資產進行管理和投資運作。”

基金公司表示:“爲優化服務,我們將向中國證監會及交易所申請基金份額上市交易,以使得基金持有人可在交易所場內交易持有的基金份額,待獲批准後,有流動性需求的持有人可將基金份額轉入場內進行交易賣出,我們也將協調螞蟻基金銷售公司配合做好相關服務銜接,以方便每位基金持有人。同時,本基金的投資運作平穩開展,以最大化地維護每位基金持有人的權益。”

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潛在的場內折價風險

公開資料顯示,5只創新未來基金於9月25日在支付寶平臺開售,首募規模合計達到600億元,持有人戶數達到1360萬戶,更有單隻基金創下310多萬戶認購戶數記錄。5只基金擬申請在封閉期基金份額上市交易,也就是LOF基金的運作模式(上市型開放式基金)。但也有很多基民擔心,份額轉入場內交易,是否就會意味着折價風險。

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因爲如此大規模、戶數多且長尾特徵顯著的基金一旦開啓基金份額可轉入場內進行交易的操作,這對投資者和基金的後續操作將帶來一系列難題。

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按照業內人士討論的說法,這類封閉基金上市交易之後,可能會存在折價,而從目前5只基金的運作情況來看,已有基金陸續建倉,且有基金淨值已經跌破1元。

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資深基金研究專家王羣航認爲,由於上市涉及到修改契約,且持有人由此將面臨新的潛在風險。因此,爲了客觀公正,可否先召開一次特殊的持有人大會進行網絡投票。

互聯網財富管理行業專家王永升對《國際金融報》記者表示,封閉基金轉場內,可以解決流動性問題,不想持有這幾隻基金的用戶可以賣出。但不是所有的持有用戶都有證券公司股票和基金賬戶,不能解決所有用戶的流動性問題。另外,根據行業慣例,封閉基金交易會有折價,這會造成用戶的虧損,損害投資者利益。

基金豆資深分析師孫龍在接受《國際金融報》記者採訪時表示,場外轉場內交易,對投資者而言,最大的問題是折價。一般而言,封閉式基金在場內交易的價格都會偏低,這會造成投資者收益的損失。投資者一定要意識到基金價值的折價風險。

重點在於創新主題投資

基於衆多基民對上述5只基金提出的擔憂,有業內人士建議,能否考慮將5只基金的封閉期改爲開放式。但也有業內人士認爲,一旦改爲開放式,基金可能將面臨着大規模贖回的風險,這樣反倒更加影響基金經理的操作。

多位業內人士向記者表示,其實這5只基金參與螞蟻戰略配售的比例最多10%,更考驗基金業績的是剩餘90%的資產管理,投資者應當理性去甄別螞蟻集團對此類基金的宣傳加分項。從5只基金的管理者來看,均出自各家基金公司出類拔萃的基金經理,這部分纔是投資者關注的重點。

王永升認爲,即便螞蟻集團重新上市,5只創新未來基金有繼續參與戰略配售的可能,但螞蟻的估值和空間都發生了較大的變化,意義減弱。對於基金經理而言,應當繼續做好投資管理,提高基金淨值。

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從5只基金的招募說明書來看,封閉運作期內,股票資產佔基金資產的比例爲60%-100%(其中港股通股票不超過股票資產的50%),轉爲開放式運作後,股票資產佔基金資產的比例爲60%-95%(其中港股通股票不超過股票資產的50%),投資於創新未來主題相關證券的比例佔非現金基金資產的比例不低於80%。

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事實上,此類基金投資的一大看點在於與創新主題相關企業的投資,而這部分主題主要包括新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保、生物醫藥、新興消費等產業。

孫龍則認爲,5只創新未來基金是有繼續參與螞蟻集團戰略配售意義的。由於金融制度的變革,螞蟻集團估值大概率會有所下降,但其發行價格也會進行相應調整,且螞蟻集團仍然在該領域處於行業龍頭的地位,戰略配售後的投資收益仍然大概率爲正。

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而從可能性上看,孫龍分析稱,由於5只基金只有18個月的封閉期,但基金戰略配售螞蟻集團的股份卻有12個月的封閉期要求,所以若螞蟻能在半年內重新上市,仍有繼續參與戰略配售的可能;但如果螞蟻不能在半年內上市,由於股份封閉期的關係,在基金合同不進行調整的前提下,這種可能性會比較小。

記者:夏悅超

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編輯:姚惠

版式:包文嘯